Plan Szkolenia
Wprowadzenie
Przegląd FATF
- Historia i cele FATF
- Struktura i członkostwo
- Rola w globalnych standardach AML/CFT
Zrozumienie zaleceń FATF
- Szczegółowy przegląd 40 zaleceń FATF
- Kluczowe pojęcia: Podejście oparte na ryzyku, zgodność techniczna i skuteczność
Wprowadzenie do wzajemnej oceny
- Cel i znaczenie wzajemnej oceny
- Kluczowe etapy procesu wzajemnej oceny
Przygotowanie do wzajemnej oceny
- Działania poprzedzające ocenę i koordynacja krajowa
- Rola krajowego zespołu oceniającego
- Zbieranie i organizowanie odpowiednich danych i dokumentacji
Ocena zgodności technicznej
- Szczegółowe wyjaśnienie kryteriów zgodności technicznej
- Gromadzenie dowodów na potrzeby oceny zgodności
Ocena skuteczności
- Zrozumienie ocen skuteczności
- Ocena wyników: bezpośrednie wyniki i podstawowe kwestie
Planowanie i przeprowadzanie kontroli na miejscu
- Opracowanie planu kontroli na miejscu
- Techniki przeprowadzania skutecznych wywiadów i gromadzenia danych
- Ćwiczenia z odgrywaniem ról i pozorowane wywiady
Zaangażowanie interesariuszy
- Współpraca z agencjami rządowymi, instytucjami finansowymi i innymi interesariuszami
- Zapewnienie współpracy i przejrzystości
- Rozwiązywanie wyzwań i konfliktów
Sporządzanie raportu z wzajemnej oceny
- Struktura i elementy raportu
- Pisanie jasnych i zwięzłych wniosków
Proces przeglądu i przekazywania informacji zwrotnych
- Sesja plenarna FATF i proces przeglądu
- Rozpatrywanie informacji zwrotnych i wprowadzanie poprawek
- Zapewnienie jakości i dokładności raportu końcowego
Działania następcze i monitorowanie
- Zrozumienie procesu monitorowania
- Przygotowanie się do ocen następczych i raportów z postępów
- Wdrażanie zaleceń i wprowadzanie ulepszeń
Ciągłe doskonalenie i najlepsze praktyki
- Wyciąganie wniosków z poprzednich ocen
- Dzielenie się najlepszymi praktykami i doświadczeniami
- Opracowywanie planów działania na rzecz ciągłej zgodności i skuteczności
Zaawansowane techniki analityczne
- Analiza i interpretacja danych na potrzeby wzajemnych ocen
- Korzystanie z technologii i narzędzi do zarządzania danymi i raportowania
Podsumowanie i kolejne kroki
Wymagania
- Podstawowa znajomość zasad i praktyk przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML) i finansowaniu terroryzmu (CFT).
Uczestnicy
- Specjaliści ds. zgodności
- Decydenci
- Asesorzy
- Specjaliści ds. prawnych
Opinie uczestników (4)
Doświadczenie trenera i jego sposób przekazywania treści
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Szkolenie - FinOps
Przetłumaczone przez sztuczną inteligencję
Obsługa indywidualna i dostosowana do moich potrzeb
ANN - New Vitality Clinic
Szkolenie - GnuCash for Business Accounting
Przetłumaczone przez sztuczną inteligencję
Nauczyciel jest bardzo kompetentny i potrafi podkreślić teorie własnymi doświadczeniami.
Harry Estipona
Szkolenie - Financial Markets
Przetłumaczone przez sztuczną inteligencję
Przysporzyłem sobie korzyści dzięki interesującym i jasnym pomysłom i sugestiom.
Vincent van Walt
Szkolenie - A Practical Guide to Successful Pricing Strategies
Przetłumaczone przez sztuczną inteligencję