Bądźmy w kontakcie

Plan Szkolenia

Moduł instytucjonalny: Podstawy należytej staranności

  • Przegląd ram należytej staranności w instytucjach finansowych
  • Struktury ładu korporacyjnego, odpowiedzialność i linie raportowania
  • Integracja z zarządzaniem ryzykiem i systemami kontroli wewnętrznej
  • Dostosowanie należytej staranności do strategii organizacyjnej i kultury zgodności

Moduł zarządzania: Przywództwo i nadzór

  • Obowiązki zarządu i kierownictwa w zakresie nadzoru nad zgodnością
  • Ustanawianie komitetów ds. zgodności i mechanizmów odpowiedzialności
  • Monitorowanie wyników, eskalacja i planowanie działań naprawczych
  • Etyczne przywództwo i ramy podejmowania decyzji

Moduł marketingu i sprzedaży: Etyczne postępowanie i przejrzystość wobec klientów

  • Należyta staranność w pozyskiwaniu klientów i działaniach marketingowych
  • Zarządzanie konfliktami interesów i przejrzystość ujawnień
  • Zapewnienie ochrony danych i zgody w komunikacji z klientami
  • Monitorowanie praktyk sprzedażowych pod kątem zgodności i ryzyka reputacyjnego

Moduł techniczny: Należyta staranność operacyjna i danych

  • Mapowanie przepływów danych i identyfikacja informacji wrażliwych
  • Ocena kontroli systemowych i poziomu cyberbezpieczeństwa
  • Integracja ocen ryzyka technologicznego z przeglądami zgodności
  • Narzędzia i automatyzacja gromadzenia danych i raportowania w ramach należytej staranności

Moduł finansowy: Integralność finansowa i analiza ryzyka

  • Ocena wyników finansowych, wypłacalności i wskaźników płynności
  • Ocena kontrahentów i dostawców pod kątem stabilności finansowej
  • Zapobieganie przestępstwom finansowym: AML, CFT i screening sankcyjny
  • Wykrywanie oszustw, audyty wewnętrzne i wskaźniki ostrzegawcze

Moduł prawno-regulacyjny: CRS, FATCA i globalne obowiązki w zakresie zgodności

  • Zrozumienie wymogów Wspólnego Standardu Sprawozdawczego (CRS) i FATCA
  • Należyta staranność w zakresie rezydencji podatkowej, wyszukiwania przesłanek i samooceny
  • Kluczowe ramy prawne: OECD, MCAA i wdrożenie krajowe
  • Zarządzanie karami, działania naprawcze i obowiązki raportowe

Moduł ochrony środowiska, bezpieczeństwa i higieny pracy oraz uczciwości biznesowej

  • Integracja ESG z praktykami należytej staranności
  • Zgodność z przepisami BHP w działalności finansowej i operacyjnej
  • Polityki uczciwości biznesowej i środki antykorupcyjne
  • Raportowanie ryzyk zrównoważonego rozwoju i luk w zgodności

Moduł technologii informatycznych: Zarządzanie danymi i zgodność bezpieczeństwa

  • Ramy zarządzania IT i zarządzanie ryzykiem cyfrowym
  • Standardy integralności, przechowywania i identyfikowalności danych
  • Zgodność regulacyjna w transformacji cyfrowej i wdrażaniu AI
  • Reagowanie na incydenty, odtwarzanie po awarii i planowanie odporności

Moduł integracyjny: Ład korporacyjny, ryzyko i gotowość do audytu

  • Konsolidacja ustaleń z należytej staranności w różnych działach
  • Tworzenie zintegrowanych paneli zgodności i ram raportowania
  • Przygotowanie do audytów zewnętrznych i inspekcji regulatorów
  • Opracowywanie planów ciągłego doskonalenia i szkoleń

Studia przypadków i ćwiczenia praktyczne

  • Przegląd i klasyfikacja przykładowych akt należytej staranności klientów i dostawców
  • Symulacja wielomodułowego scenariusza oceny ryzyka
  • Opracowanie planu działań naprawczych i monitorowania

Podsumowanie i kolejne kroki

Wymagania

  • Zrozumienie procesów zgodności finansowej i zarządzania ryzykiem
  • Znajomość podstawowych pojęć podatkowych, regulacyjnych lub AML/KYC
  • Doświadczenie w onboardingu klientów lub funkcjach ładu korporacyjnego będzie pomocne

Grupa docelowa

  • Specjaliści ds. zgodności i zarządzania ryzykiem
  • Prawnicy i audytorzy
  • Menedżerowie operacyjni, finansowi i IT zaangażowani w procesy należytej staranności
 21 godzin

Liczba uczestników


Cena za uczestnika (netto)

Opinie uczestników (3)

Propozycje terminów

Powiązane Kategorie