Plan Szkolenia
Moduł instytucjonalny: Fundamenty due diligence
- Przegląd ram due diligence w instytucjach finansowych
- Struktury ładu korporacyjnego, odpowiedzialność i linie raportowania
- Integracja z systemami zarządzania ryzykiem i kontrolą wewnętrzną
- Dopasowanie due diligence do strategii organizacyjnej i kultury zgodności
Moduł zarządczy: Prowadzenie i nadzór
- Obowiązki rady nadzorczej i kadry kierowniczej w nadzorze nad zgodnością
- Tworzenie komitetów ds. zgodności i mechanizmów odpowiedzialności
- Monitorowanie wyników, eskalacja i planowanie działań korygujących
- Etyczne przywództwo i ramy podejmowania decyzji
Moduł marketingowy i sprzedażowy: Etyczne postępowanie i przejrzystość wobec klienta
- Due diligence w pozyskiwaniu klientów i działaniach marketingowych
- Zarządzanie konfliktami interesów i przejrzystość w ujawnieniach
- Zapewnienie ochrony danych i zgody w komunikacji z klientami
- Monitorowanie praktyk sprzedażowych pod kątem zgodności i ryzyka reputacyjnego
Moduł techniczny: Due diligence operacyjne i danych
- Mapowanie przepływów danych i identyfikacja informacji wrażliwych
- Ocenianie kontroli systemowych i pozycji cyberbezpieczeństwa
- Integracja oceny ryzyka technologicznego z przeglądami zgodności
- Narzędzia i automatyzacja do zbierania i raportowania danych due diligence
Moduł finansowy: Uczciwość finansowa i analiza ryzyka
- Ocenianie wyników finansowych, wskaźników płynności i wypłacalności
- Ewaluacja kontrahentów i dostawców pod kątem stabilności finansowej
- Przeciwdziałanie przestępczości finansowej: AML, CFT i screening sankcyjny
- Wykrywanie oszustw, audyty wewnętrzne i sygnały ostrzegawcze
Moduł prawny i regulacyjny: CRS, FATCA i globalne obowiązki zgodności
- Rozumienie wymagań Standardu Wspólnego Raportowania (CRS) i FATCA
- Due diligence dla rezydencji podatkowej, wyszukiwania wskaźników i samosertyfikacji
- Kluczowe ramy prawne: OECD, MCAA i implementacja krajowa
- Zarządzanie karami, naprawami i obowiązkami raportowania
Moduł środowiskowy, ochrony zdrowia i bezpieczeństwa oraz uczciwości biznesowej
- Integracja ESG do praktyk due diligence
- Zgodność z przepisami dotyczącymi zdrowia i bezpieczeństwa w działalności finansowej i operacyjnej
- Polityki uczciwości biznesowej i środki antykorupcyjne
- Raportowanie ryzyk zrównoważonego rozwoju i luk w zgodności
Moduł informatyczny: Rząd danych i zgodność bezpieczeństwa
- Ramy rządów IT i zarządzania ryzykiem cyfrowym
- Standardy integralności, przechowywania i możliwości śledzenia danych
- Zgodność regulacyjna w transformacji cyfrowej i wdrażaniu AI
- Odpowiedź na incydenty, odzyskiwanie po awarii i planowanie odporności
Moduł integracyjny: Ład korporacyjny, ryzyko i gotowość audytowa
- Konsolidowanie ustaleń z due diligence w całym dziale
- Tworzenie zintegrowanych dashboardów i ram raportowania zgodności
- Przygotowanie do zewnętrznych audytów i inspekcji regulatorów
- Rozwijanie planów ciągłego doskonalenia i szkoleń
Przypadki studyjne i ćwiczenia praktyczne
- Przegląd i klasyfikacja przykładowych plików due diligence klientów i dostawców
- Symulacja scenariusza oceny ryzyka obejmującego wiele modułów
- Tworzenie planu działań korygujących i monitoringu
Podsumowanie i kolejne kroki
Wymagania
- Znajomość procesów zgodności finansowej i zarządzania ryzykiem
- Poznanie podstawowych pojęć z zakresu podatków, regulacji lub AML/KYC
- Doświadczenie w obszarze onboardingu klientów lub funkcji ładu korporacyjnego jest korzystne
Grupa docelowa
- Inspektorzy ds. zgodności i zarządzania ryzykiem
- Specjaliści ds. prawnych i audytowi
- Managerowie operacyjni, finansowi i IT zaangażowani w procesy due diligence
Opinie uczestników (3)
Jak zarządzać finansami firmy
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Szkolenie - Learning Xero
Przetłumaczone przez sztuczną inteligencję
wiedza praktyczna w zakresie sposobu szybkiej identyfikacji zasobów chmurowych z potencjałem do optymalizacji
Robert Pienkowski - Powszechny Zaklad Ubezpieczen
Szkolenie - FinOps
Dobra komunikacja, otwartość na dyskusję, utrzymanie interesującej i angażującej atmosfery
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Szkolenie - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Przetłumaczone przez sztuczną inteligencję