Plan Szkolenia
Moduł instytucjonalny: Podstawy należytej staranności
- Przegląd ram należytej staranności w instytucjach finansowych
- Struktury ładu korporacyjnego, odpowiedzialność i linie raportowania
- Integracja z zarządzaniem ryzykiem i systemami kontroli wewnętrznej
- Dostosowanie należytej staranności do strategii organizacyjnej i kultury zgodności
Moduł zarządzania: Przywództwo i nadzór
- Obowiązki zarządu i kierownictwa w zakresie nadzoru nad zgodnością
- Ustanawianie komitetów ds. zgodności i mechanizmów odpowiedzialności
- Monitorowanie wyników, eskalacja i planowanie działań naprawczych
- Etyczne przywództwo i ramy podejmowania decyzji
Moduł marketingu i sprzedaży: Etyczne postępowanie i przejrzystość wobec klientów
- Należyta staranność w pozyskiwaniu klientów i działaniach marketingowych
- Zarządzanie konfliktami interesów i przejrzystość ujawnień
- Zapewnienie ochrony danych i zgody w komunikacji z klientami
- Monitorowanie praktyk sprzedażowych pod kątem zgodności i ryzyka reputacyjnego
Moduł techniczny: Należyta staranność operacyjna i danych
- Mapowanie przepływów danych i identyfikacja informacji wrażliwych
- Ocena kontroli systemowych i poziomu cyberbezpieczeństwa
- Integracja ocen ryzyka technologicznego z przeglądami zgodności
- Narzędzia i automatyzacja gromadzenia danych i raportowania w ramach należytej staranności
Moduł finansowy: Integralność finansowa i analiza ryzyka
- Ocena wyników finansowych, wypłacalności i wskaźników płynności
- Ocena kontrahentów i dostawców pod kątem stabilności finansowej
- Zapobieganie przestępstwom finansowym: AML, CFT i screening sankcyjny
- Wykrywanie oszustw, audyty wewnętrzne i wskaźniki ostrzegawcze
Moduł prawno-regulacyjny: CRS, FATCA i globalne obowiązki w zakresie zgodności
- Zrozumienie wymogów Wspólnego Standardu Sprawozdawczego (CRS) i FATCA
- Należyta staranność w zakresie rezydencji podatkowej, wyszukiwania przesłanek i samooceny
- Kluczowe ramy prawne: OECD, MCAA i wdrożenie krajowe
- Zarządzanie karami, działania naprawcze i obowiązki raportowe
Moduł ochrony środowiska, bezpieczeństwa i higieny pracy oraz uczciwości biznesowej
- Integracja ESG z praktykami należytej staranności
- Zgodność z przepisami BHP w działalności finansowej i operacyjnej
- Polityki uczciwości biznesowej i środki antykorupcyjne
- Raportowanie ryzyk zrównoważonego rozwoju i luk w zgodności
Moduł technologii informatycznych: Zarządzanie danymi i zgodność bezpieczeństwa
- Ramy zarządzania IT i zarządzanie ryzykiem cyfrowym
- Standardy integralności, przechowywania i identyfikowalności danych
- Zgodność regulacyjna w transformacji cyfrowej i wdrażaniu AI
- Reagowanie na incydenty, odtwarzanie po awarii i planowanie odporności
Moduł integracyjny: Ład korporacyjny, ryzyko i gotowość do audytu
- Konsolidacja ustaleń z należytej staranności w różnych działach
- Tworzenie zintegrowanych paneli zgodności i ram raportowania
- Przygotowanie do audytów zewnętrznych i inspekcji regulatorów
- Opracowywanie planów ciągłego doskonalenia i szkoleń
Studia przypadków i ćwiczenia praktyczne
- Przegląd i klasyfikacja przykładowych akt należytej staranności klientów i dostawców
- Symulacja wielomodułowego scenariusza oceny ryzyka
- Opracowanie planu działań naprawczych i monitorowania
Podsumowanie i kolejne kroki
Wymagania
- Zrozumienie procesów zgodności finansowej i zarządzania ryzykiem
- Znajomość podstawowych pojęć podatkowych, regulacyjnych lub AML/KYC
- Doświadczenie w onboardingu klientów lub funkcjach ładu korporacyjnego będzie pomocne
Grupa docelowa
- Specjaliści ds. zgodności i zarządzania ryzykiem
- Prawnicy i audytorzy
- Menedżerowie operacyjni, finansowi i IT zaangażowani w procesy należytej staranności
Opinie uczestników (3)
Jak zarządzać finansami firmy
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Szkolenie - Learning Xero
Przetłumaczone przez sztuczną inteligencję
wiedza praktyczna w zakresie sposobu szybkiej identyfikacji zasobów chmurowych z potencjałem do optymalizacji
Robert Pienkowski - Powszechny Zaklad Ubezpieczen
Szkolenie - FinOps
Dobra komunikacja, otwartość na dyskusję, utrzymanie interesującej i angażującej atmosfery
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Szkolenie - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Przetłumaczone przez sztuczną inteligencję