Bądźmy w kontakcie

Plan Szkolenia

Moduł instytucjonalny: Fundamenty due diligence

  • Przegląd ram due diligence w instytucjach finansowych
  • Struktury ładu korporacyjnego, odpowiedzialność i linie raportowania
  • Integracja z systemami zarządzania ryzykiem i kontrolą wewnętrzną
  • Dopasowanie due diligence do strategii organizacyjnej i kultury zgodności

Moduł zarządczy: Prowadzenie i nadzór

  • Obowiązki rady nadzorczej i kadry kierowniczej w nadzorze nad zgodnością
  • Tworzenie komitetów ds. zgodności i mechanizmów odpowiedzialności
  • Monitorowanie wyników, eskalacja i planowanie działań korygujących
  • Etyczne przywództwo i ramy podejmowania decyzji

Moduł marketingowy i sprzedażowy: Etyczne postępowanie i przejrzystość wobec klienta

  • Due diligence w pozyskiwaniu klientów i działaniach marketingowych
  • Zarządzanie konfliktami interesów i przejrzystość w ujawnieniach
  • Zapewnienie ochrony danych i zgody w komunikacji z klientami
  • Monitorowanie praktyk sprzedażowych pod kątem zgodności i ryzyka reputacyjnego

Moduł techniczny: Due diligence operacyjne i danych

  • Mapowanie przepływów danych i identyfikacja informacji wrażliwych
  • Ocenianie kontroli systemowych i pozycji cyberbezpieczeństwa
  • Integracja oceny ryzyka technologicznego z przeglądami zgodności
  • Narzędzia i automatyzacja do zbierania i raportowania danych due diligence

Moduł finansowy: Uczciwość finansowa i analiza ryzyka

  • Ocenianie wyników finansowych, wskaźników płynności i wypłacalności
  • Ewaluacja kontrahentów i dostawców pod kątem stabilności finansowej
  • Przeciwdziałanie przestępczości finansowej: AML, CFT i screening sankcyjny
  • Wykrywanie oszustw, audyty wewnętrzne i sygnały ostrzegawcze

Moduł prawny i regulacyjny: CRS, FATCA i globalne obowiązki zgodności

  • Rozumienie wymagań Standardu Wspólnego Raportowania (CRS) i FATCA
  • Due diligence dla rezydencji podatkowej, wyszukiwania wskaźników i samosertyfikacji
  • Kluczowe ramy prawne: OECD, MCAA i implementacja krajowa
  • Zarządzanie karami, naprawami i obowiązkami raportowania

Moduł środowiskowy, ochrony zdrowia i bezpieczeństwa oraz uczciwości biznesowej

  • Integracja ESG do praktyk due diligence
  • Zgodność z przepisami dotyczącymi zdrowia i bezpieczeństwa w działalności finansowej i operacyjnej
  • Polityki uczciwości biznesowej i środki antykorupcyjne
  • Raportowanie ryzyk zrównoważonego rozwoju i luk w zgodności

Moduł informatyczny: Rząd danych i zgodność bezpieczeństwa

  • Ramy rządów IT i zarządzania ryzykiem cyfrowym
  • Standardy integralności, przechowywania i możliwości śledzenia danych
  • Zgodność regulacyjna w transformacji cyfrowej i wdrażaniu AI
  • Odpowiedź na incydenty, odzyskiwanie po awarii i planowanie odporności

Moduł integracyjny: Ład korporacyjny, ryzyko i gotowość audytowa

  • Konsolidowanie ustaleń z due diligence w całym dziale
  • Tworzenie zintegrowanych dashboardów i ram raportowania zgodności
  • Przygotowanie do zewnętrznych audytów i inspekcji regulatorów
  • Rozwijanie planów ciągłego doskonalenia i szkoleń

Przypadki studyjne i ćwiczenia praktyczne

  • Przegląd i klasyfikacja przykładowych plików due diligence klientów i dostawców
  • Symulacja scenariusza oceny ryzyka obejmującego wiele modułów
  • Tworzenie planu działań korygujących i monitoringu

Podsumowanie i kolejne kroki

Wymagania

  • Znajomość procesów zgodności finansowej i zarządzania ryzykiem
  • Poznanie podstawowych pojęć z zakresu podatków, regulacji lub AML/KYC
  • Doświadczenie w obszarze onboardingu klientów lub funkcji ładu korporacyjnego jest korzystne

Grupa docelowa

  • Inspektorzy ds. zgodności i zarządzania ryzykiem
  • Specjaliści ds. prawnych i audytowi
  • Managerowie operacyjni, finansowi i IT zaangażowani w procesy due diligence
 21 godzin

Liczba uczestników


Cena za uczestnika (netto)

Opinie uczestników (3)

Propozycje terminów

Powiązane Kategorie