COBIT (Control Objectives for Information and Related Technology) - Plan Szkolenia

Publiczność

Wszyscy pracownicy wyższego szczebla Management, którzy potrzebują praktycznej wiedzy na temat AML / CTF i zapobiegania im oraz świadomości innych istotnych i aktualnych kwestii związanych z przestępstwami finansowymi;

Format kursu

Połączenie:

• Dyskusje moderowane
• Prezentacje slajdów
• Studia przypadków
• Przykłady

Cele kursu

Pod koniec tego kursu uczestnicy będą w stanie

• Wyjaśnić, w jaki sposób można zapobiegać przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.
• Zrozumienie głównych aspektów przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w odniesieniu do ich firm oraz krajowych i międzynarodowych wysiłków podejmowanych w celu ich zwalczania.
• Zdefiniowanie sposobów, w jakie firma i jej pracownicy powinni chronić się przed ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu.
• szczegółowo opisać, w jaki sposób firma może stać się celem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu oraz wyjaśnić, jakie "czerwone flagi" mogą pomóc w identyfikacji, zapobieganiu i zgłaszaniu (podejrzanej lub rzeczywistej) działalności przestępczej
• Zrozumienie niektórych innych “gorących punktów” w Financial Crime

Compliance and MLRO Refresher Programme analizuje kluczowe kwestie i tematy związane z zarządzaniem ryzykiem, które mają kluczowe znaczenie w dzisiejszym wysoce regulowanym środowisku. Oprócz tego, że jest skierowany do oficerów ds. zgodności, MLRO, MLCO i innych specjalistów ds. zarządzania ryzykiem, jest również skierowany do członków kadry kierowniczej wyższego szczebla i członków zarządu, którzy chcą dowiedzieć się więcej o tym, czego można oczekiwać od funkcji kontroli ryzyka w ich organizacjach. Program jest prowadzony przez ekspertów z Wielkiej Brytanii.

Kluczowym celem edukacyjnym programu jest wyposażenie uczestników w wystarczającą wiedzę, aby obiektywnie ocenić adekwatność istniejących kontroli i praktyk zarządzania ryzykiem w ich organizacji oraz wprowadzić odpowiednie ulepszenia.

Publiczność

Wszyscy pracownicy potrzebujący praktycznej wiedzy na temat Corporate Governance dla swojej organizacji

Format kursu

Wysoce interaktywne połączenie:

• Dyskusje moderowane
• Prezentacje slajdów
• Przykłady
• Ćwiczenia
• Studia przypadków

Przegląd

Na całym świecie organy regulacyjne w coraz większym stopniu wiążą wielkość ryzyka podejmowanego przez bank z wielkością kapitału, jaki bank musi posiadać, a banki i usługi finansowe są coraz częściej zarządzane w oparciu o praktyki zarządzania ryzykiem. Banki, ich produkty, regulacje i globalny rynek stają się coraz bardziej złożone, co prowadzi do coraz większych wyzwań w zakresie skutecznego zarządzania ryzykiem. Kluczową lekcją z kryzysu bankowego ostatnich pięciu lat jest to, że ryzyko jest wysoce zintegrowane i aby skutecznie nim zarządzać, banki muszą zrozumieć te interakcje.

Kluczowe funkcje obejmują:

• wyjaśnienie obecnych regulacji opartych na ryzyku
• szczegółowy przegląd głównych rodzajów ryzyka, na jakie narażone są banki
• najlepsze praktyki branżowe w zakresie przyjmowania podejścia korporacyjnego do integracji zarządzania ryzykiem w całej organizacji
• wykorzystywanie technik zarządzania do budowania kultury obejmującej całą grupę, aby zapewnić, że wszyscy odgrywają aktywną rolę w zarządzaniu ryzykiem zgodnie z celami strategicznymi banków
• jakie wyzwania mogą stanąć przed menedżerami ryzyka w przyszłości.

Kurs będzie szeroko wykorzystywał studia przypadków zaprojektowane w celu zbadania, przeanalizowania i wzmocnienia koncepcji i pomysłów omawianych w ciągu pięciu dni. Historyczne wydarzenia w bankach będą wykorzystywane podczas całego kursu, aby podkreślić, w jaki sposób nie udało im się zarządzać ryzykiem i działaniami, które można było podjąć, aby zapobiec stratom.

Cele

Celem tego kursu jest pomoc kierownictwu banku w opracowaniu odpowiedniej zintegrowanej strategii zarządzania złożonymi i zmieniającymi się ryzykami i przepisami w dzisiejszym międzynarodowym środowisku bankowym. W szczególności kurs ten ma na celu zapewnienie kierownictwu wyższego szczebla zrozumienia:

• główne ryzyka w branży finansowej i najważniejsze międzynarodowe regulacje dotyczące ryzyka
• jak zarządzać aktywami i pasywami banku przy jednoczesnej maksymalizacji zwrotu z inwestycji
• interakcje między rodzajami ryzyka i sposób, w jaki banki stosują zintegrowane podejście do zarządzania nimi
• ład korporacyjny i najlepsze praktyki w zakresie zarządzania różnorodnymi interesami interesariuszy
• jak rozwijać kulturę zarządzania ryzykiem jako narzędzie do minimalizowania niepotrzebnego podejmowania ryzyka

Kto powinien wziąć udział w tym seminarium

Ten kurs jest przeznaczony dla tych, którzy są nowicjuszami w zintegrowanym zarządzaniu ryzykiem, kadry kierowniczej wyższego szczebla odpowiedzialnej za strategiczne zarządzanie ryzykiem lub tych, którzy chcą pogłębić swoją wiedzę na temat zarządzania ryzykiem w przedsiębiorstwie. Będzie on przydatny dla:

• Kierownictwo banku na poziomie zarządu
• Menedżerowie wyższego szczebla
• Starsi menedżerowie i analitycy ryzyka
• Dyrektorzy wyższego szczebla i menedżerowie ds. ryzyka odpowiedzialni za strategiczne zarządzanie ryzykiem
• Audytorzy wewnętrzni
• Pracownicy ds. regulacji i zgodności
• Specjaliści ds. finansów
• Menedżerowie i analitycy ds. aktywów i pasywów
• Regulatorzy i specjaliści ds. nadzoru
• Dostawcy i konsultanci dla banków i branży zarządzania ryzykiem
• Menedżerowie ds. ładu korporacyjnego i zarządzania ryzykiem.

Cel kursu:

Zapewnienie, że dana osoba posiada podstawową wiedzę na temat procesów i możliwości GRC oraz umiejętności integracji działań związanych z zarządzaniem, zarządzaniem wydajnością, zarządzaniem ryzykiem, kontrolą wewnętrzną i zgodnością.

Przegląd:

• GRC Podstawowe terminy i definicje
• Zasady GRC
• Podstawowe elementy, praktyki i działania
• Związek GRC z innymi dyscyplinami