The Compliance and MLRO Refresher Programme - Plan Szkolenia

Primary tabs

Course CodeKod kursu

compmlro

Duration Czas trwania

7 godzin (zwykle 1 dni wliczając przerwy)

Overview Charakterystyka kursu

The Compliance and MLRO Refresher Programme examines the key risk management issues and topics that are of vital importance in today’s highly-regulated environment. As well as being targeted at Compliance Officers, MLROs, MLCOs and other risk management professionals it is also aimed at members of senior management and board members keen to know more about what to expect from the risk control functions within their organisations. The Programme is lectured by subject-matter-expert from the UK.

The key learning objective of the Programme is to equip attendees with sufficient knowledge to assess objectively the adequacy of their organisation’s existing risk management controls and practices and to make appropriate enhancements.

Course OutlinePlan Szkolenia

Identifying and Evaluating Key Risks

  • Analysing the role of the Compliance Officer, the MLRO, the MLCO, Internal Audit and the Board
  • What makes an effective Compliance Officer?
  • Accountability of the Compliance Officer
  • Interdependencies with other control functions
  • Primary, secondary and on-demand compliance
  • The Compliance Officer’s Activities – and the support required

Designing and Implementing an Effective Compliance Framework including a Monitoring Programme

  • Analysing legal and regulatory rules
  • Identifying risks
  • Designing control and procedures
  • Generating management information
  • Creating an effective compliance culture
  • Monitoring

Compliance and Corporate Governance

  • Concepts in Corporate Governance and how these help manage risk
  • Whistle blowing
  • Role of the director
  • Creating an effective board
  • Differentiating the roles of the executive and non executive director
  • Creating and effectively utilising Corporate Governance committees e.g. Audit, Remuneration
  • Financial reporting and Corporate Governance
  • The Turnbull Report and effective risk management

The Latest Local and International Regulatory Issues Surrounding Compliance and Financial Crime Prevention

  • Issues in Compliance
  • Issues in Anti-Money Laundering (AML) and Combating Terrorist Financing (CTF)
  • Issues in Fraud
  • Issues in Identity Theft
  • Issues in Phishing

Managing the Risk of Money Laundering

  • Offshore Issues, PEPs and EPs
  • Know Your Client (KYC) and Identification & Verification (ID&V)
  • A Risk-Management Approach
  • Case studies

Other Regulatory Risks

  • Information Security and Data Protection
  • Market Abuse and Insider Dealing
  • Bribery and Corruption
  • Sanctions
  • …and other types and Risks in on-shore and off-shore Banking

Human Factors in Risk Management

  • Understanding the importance of human error in procedures-driven environments
  • Common human factor problems
    • Steep authority gradients
    • Reliance vacuums
    • Dominant individuals
  • Identifying and addressing human factor issues
  • Developing an effective compliance culture

Criminal Abuse of Private Banking Services, Trusts and Corporate Services companies

  • Offshore companies and corporate services analysed
  • Offshore trusts and trustee services analysed
  • The criticality of fiduciary duty
  • Understanding commercial rationale
  • AML trust and company vulnerabilities
  • Examples of abuse
  • Case studies

TestimonialsOpinie uczestników

It was very good training, good pace, very comprehensive. 

Excellent course content, delivered very well. Actually enjoyed the training and was a very good brush up of knowledge.

Trainer, Richard was very good

Lisa Johansen - PAYS Services UK Limited

Bookings, Prices and EnquiriesTerminarz i Cennik

Szkolenie gwarantowane uruchamiamy nawet dla jednego uczestnika!
Szkolenie Zamknięte
 
Szkolenie Zamknięte
Uczestnicy tylko z jednej organizacji. Nie ma możliwości dołączenia uczestników z zewnątrz. Program szkolenia jest zazwyczaj dostosowany do konkretnej grupy, tematy zajęć są uzgadniane pomiędzy klientem a trenerem.
Szkolenie Zdalne
od 5540PLN
Szkolenie Zdalne
Instruktor oraz uczestnicy znajdują się w różnych fizycznych lokalizacjach i komunikują się przez Internet. More Information

Im więcej zgłaszasz uczestników, tym większe oszczędności. Tabela przedstawia cenę za uczestnika w zależności od liczby zgłaszanych osób i służy jedynie to zilustrowania przykładowych cen. Aktualna oferta dotycząca szkolenie może być inna.

Liczba uczestników Szkolenie Zdalne
1 5540PLN
2 3865PLN
3 3307PLN
4 3028PLN
Szkolenie Otwarte
od 1879PLN
(76)
Szkolenie Otwarte
W szkoleniu uczestniczą kursanci z różnych firm. Kurs realizowany jest wg planu szkolenia zamieszczonego na naszych stronach.

Im więcej zgłaszasz uczestników, tym większe oszczędności. Tabela przedstawia cenę za uczestnika w zależności od liczby zgłaszanych osób i służy jedynie to zilustrowania przykładowych cen. Aktualna oferta dotycząca szkolenie może być inna.

Liczba uczestników Szkolenie Otwarte
1 1879PLN
2 2035PLN
3 2086PLN
4 2112PLN
Nie znalazłeś pasującego terminu? Zaproponuj termin szkolenia >>
Zbyt drogo? Podaj swoją cenę

Powiązane Kategorie

Szkolenia Powiązane


Najbliższe szkolenia

MiejscowośćData KursuCena szkolenia [Zdalne / Stacjonarne]
Częstochowa, ul. Wały Dwernickiego 117/121czw., 2017-11-02 09:005540PLN / 2029PLN
Gdańsk, ul. Powstańców Warszawskich 45czw., 2017-11-02 09:005540PLN / 1929PLN
Gdynia, ul. Ejsmonda 2czw., 2017-11-02 09:005540PLN / 1929PLN
Lublin, ul. Spadochroniarzy 9pt., 2017-11-03 09:005540PLN / 1929PLN
Łódź, ul. Tatrzańska 11wt., 2017-11-07 09:005540PLN / 1979PLN

Kursy w promocyjnej cenie

Szkolenie Miejscowość Data Kursu Cena szkolenia [Zdalne / Stacjonarne]
Adobe InDesign Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 pon., 2017-10-23 09:00 1881PLN / 1027PLN
Adobe Premiere Pro Gdynia, ul. Ejsmonda 2 pon., 2017-10-23 09:00 3960PLN / 2480PLN
Administracja systemu Linux Gdynia, ul. Ejsmonda 2 wt., 2017-10-24 09:00 4950PLN / 3225PLN
Adobe Photoshop Elements Lublin, ul. Spadochroniarzy 9 śr., 2017-10-25 09:00 1881PLN / 1127PLN
Business Analysis, BABOK V3.0 and IIBA Certification Preparation Kraków, ul. Rzemieślnicza 1 śr., 2017-10-25 09:00 9405PLN / 5903PLN
Node.js Olsztyn, ul. Kajki 3/1 czw., 2017-10-26 09:00 3861PLN / 2431PLN
Zaawansowana administracja MySQL Poznań, Garbary 100/63 czw., 2017-10-26 09:00 3416PLN / 2108PLN
Microsoft Office Excel - efektywna praca z arkuszem Warszawa, ul. Złota 3/11 czw., 2017-10-26 09:00 2475PLN / 1225PLN
Advisory & Leadership Skills Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 pon., 2017-10-30 09:00 8524PLN / 2983PLN
SQL Advanced in MySQL Warszawa, ul. Złota 3/11 czw., 2017-11-02 09:00 1881PLN / 1141PLN
Projektowanie stron na urządzenia mobilne Bielsko-Biała, Al. Armii Krajowej 220 czw., 2017-11-02 09:00 2624PLN / 1605PLN
Język SQL w bazie danych MSSQL Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 czw., 2017-11-02 09:00 2970PLN / 1143PLN
Microsoft Office Excel - analiza statystyczna Warszawa, ul. Złota 3/11 czw., 2017-11-02 09:00 2673PLN / 1291PLN
Android - Podstawy Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 pon., 2017-11-06 09:00 9801PLN / 4180PLN
Java Spring Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 pon., 2017-11-06 09:00 14414PLN / 5970PLN
Automatyzacja testów za pomocą Selenium Łódź, ul. Tatrzańska 11 pon., 2017-11-06 09:00 7722PLN / 3474PLN
Symfony 3 Kraków, ul. Rzemieślnicza 1 pon., 2017-11-06 09:00 6930PLN / 3300PLN
Oracle 11g - Język SQL dla programistów - warsztaty Bielsko-Biała, Al. Armii Krajowej 220 pon., 2017-11-06 09:00 6930PLN / 4140PLN
Programowanie Aplikacji Webowych z Java EE 6 / 7 Zielona Góra, ul. Reja 6 pon., 2017-11-06 09:00 7722PLN / 3340PLN
Kontrola jakości i ciągła integracja Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 wt., 2017-11-07 09:00 2673PLN / 1737PLN
Oracle Service Bus 11g - Design and Integration Gdańsk, ul. Powstańców Warszawskich 45 wt., 2017-11-07 09:00 15315PLN / 5391PLN
Visual Basic for Applications (VBA) w Excel - wstęp do programowania Warszawa, ul. Złota 3/11 wt., 2017-11-07 09:00 3564PLN / 1691PLN
Programming for Biologists Warszawa, ul. Złota 3/11 wt., 2017-11-07 09:00 11781PLN / 3745PLN
JMeter Fundamentals Warszawa, ul. Złota 3/11 śr., 2017-11-08 09:00 1871PLN / 824PLN
Język UML w Enterprise Architect - warsztaty Warszawa, ul. Złota 3/11 śr., 2017-11-08 09:00 5940PLN / 3570PLN
Tableau Advanced Gdynia, ul. Ejsmonda 2 śr., 2017-11-08 09:00 7425PLN / 2975PLN
Managing Configuration with Ansible Warszawa, ul. Złota 3/11 śr., 2017-11-08 09:00 16612PLN / 5634PLN
Adobe Premiere Pro Gdańsk, ul. Powstańców Warszawskich 45 czw., 2017-11-09 09:00 3960PLN / 2480PLN
Microsoft Office Excel - analiza finansowa Warszawa, ul. Złota 3/11 czw., 2017-11-09 09:00 2079PLN / 1093PLN
Nagios Core Gdańsk, ul. Powstańców Warszawskich 45 pon., 2017-11-13 09:00 13919PLN / 4968PLN
Visual Basic for Applications (VBA) w Excel - poziom zaawansowany Gdańsk, ul. Powstańców Warszawskich 45 pon., 2017-11-13 09:00 3069PLN / 1773PLN
Tworzenie stron WWW w języku PHP Szczecin, ul. Sienna 9 pon., 2017-11-13 09:00 2970PLN / 1344PLN
Techniki DTP (InDesign, Photoshop, Illustrator, Acrobat) Bielsko-Biała, Al. Armii Krajowej 220 pon., 2017-11-13 09:00 5940PLN / 3730PLN
Oracle 11g - Analiza danych - warsztaty Gdynia, ul. Ejsmonda 2 pon., 2017-11-13 09:00 9900PLN / 4664PLN
Linux Fundamentals Kraków, ul. Rzemieślnicza 1 wt., 2017-11-14 09:00 10128PLN / 3869PLN
Adobe Illustrator Lublin, ul. Spadochroniarzy 9 wt., 2017-11-14 09:00 2871PLN / 1648PLN
ADO.NET 4.0 Development Warszawa, ul. Złota 3/11 wt., 2017-11-14 09:00 20176PLN / 6914PLN
Visual Basic for Applications (VBA) w Excel - poziom zaawansowany Warszawa, ul. Złota 3/11 śr., 2017-11-15 09:00 3069PLN / 1623PLN
Access - podstawy Szczecin, ul. Sienna 9 pon., 2017-11-20 09:00 3465PLN / 1550PLN
Certyfikacja BPM przygotowanie do egzaminu OCEB2 OMG Certified Expert in BPM Fundamental Warszawa, ul. Złota 3/11 pon., 2017-11-20 09:00 11880PLN / 4760PLN
Introduction to Selenium Poznań, Garbary 100/63 śr., 2017-12-20 09:00 1871PLN / 824PLN
Adobe Photoshop Warszawa, ul. Złota 3/11 śr., 2017-12-20 09:00 1881PLN / 1152PLN

Newsletter z promocjami

Zapisz się na nasz newsletter i otrzymuj informacje o aktualnych zniżkach na kursy otwarte.
Szanujemy Twoją prywatność, dlatego Twój e-mail będzie wykorzystywany jedynie w celu wysyłki naszego newslettera, nie będzie udostępniony ani sprzedany osobom trzecim.
W dowolnej chwili możesz zmienić swoje preferencje co do otrzymywanego newslettera bądź całkowicie się z niego wypisać.

Zaufali nam