Compliance and the Management of Compliance Risk - Plan Szkolenia

Course CodeKod kursu

mancomprisk

Duration Czas trwania

21 godzin (zwykle 3 dni wliczając przerwy)

Overview Charakterystyka kursu

Audiance

All staff who need a working knowledge of Compliance and the Management of Risk

Format of the course

A combination of:

  • Facilitated Discussions
  • Slide Presentations
  • Case Studies
  • Examples

Course Objectives

By the end of this course, delegates will be able to:

  • Understand the major facets of Compliance and the national and international efforts being made to manage the risk related to it
  • Define the ways in which a company and its staff might set up a Compliance Risk Management Framework
  • Detail the roles of Compliance Officer and Money Laundering Reporting Officer and how they should be integrated into a business
  • Understand some of the other “hot spots” in Financial Crime – especially as they relate to International Business, Offshore Centres and High-Net-Worth Clients

Course OutlinePlan Szkolenia

The basics of Compliance and the Management of Compliance Risk

  • Understanding Compliance and the Risk associated with it
    • What are important areas in 2012?
    • Who are the Compliance Officers’ and Money Laundering Reporting Officers’ Stakeholders?
    • Understanding and mitigating the risks of non-compliance

Creating and Managing a Compliance Risk Management Framework

  • Understanding a Risk-Management Approach
  • The impact on the business – positively and negatively – of creating a Risk-Management Approach

Compliance and Corporate Governance

  • What is Corporate Governance?
  • How does it interact with Compliance?
  • Who are the Stakeholders?
  • Corporate Governance principles
  • Management Committees
  • Codes and Guidelines
  • Corporate Governance and Financial Crime Prevention

Compliance Controls and Checks

  • What do the Regulators expect?
  • Creating a Compliance Monitoring Programme

Other Financial Crime considerations

  • Money Laundering and Terrorist Financing – a fresh look
  • Fraud
  • Data Protection and Information Security
    • Personal and Sensitive Information
    • Data Protection Policies
  • Bribery and Corruption
    • UK Bribery Act 2010
    • USA Foreign & Corrupt Practices Act
    • Other areas for consideration
  • Market Abuse and Insider Dealing
  • Sanctions

Financial Crime in International Business, in Offshore Centres and with High-Net-Worth Clients

  • Why do financial criminals target International Business, Offshore Centres and High-Net-
  • Worth clients?
  • What are the major risks in undertaking this business?

The Future

  • Where are today’s Compliance and its Risk Management hotspots…?

TestimonialsOpinie uczestników

real exemples of the trainer

Joana Gomes - Lifial

Bookings, Prices and EnquiriesTerminarz i Cennik

Szkolenie gwarantowane uruchamiamy nawet dla jednego uczestnika!
Szkolenie Zamknięte
 
Szkolenie Zamknięte
Uczestnicy tylko z jednej organizacji. Nie ma możliwości dołączenia uczestników z zewnątrz. Program szkolenia jest zazwyczaj dostosowany do konkretnej grupy, tematy zajęć są uzgadniane pomiędzy klientem a trenerem.
Szkolenie Zdalne
od 8900PLN
Szkolenie Zdalne
Instruktor oraz uczestnicy znajdują się w różnych fizycznych lokalizacjach i komunikują się przez Internet. More Information

Im więcej zgłaszasz uczestników, tym większe oszczędności. Tabela przedstawia cenę za uczestnika w zależności od liczby zgłaszanych osób i służy jedynie to zilustrowania przykładowych cen. Aktualna oferta dotycząca szkolenie może być inna.

Liczba uczestników Szkolenie Zdalne
1 8900PLN
2 5350PLN
3 4167PLN
4 3575PLN
Szkolenie Otwarte
od 3297PLN
(71)
Szkolenie Otwarte
W szkoleniu uczestniczą kursanci z różnych firm. Kurs realizowany jest wg planu szkolenia zamieszczonego na naszych stronach.

Im więcej zgłaszasz uczestników, tym większe oszczędności. Tabela przedstawia cenę za uczestnika w zależności od liczby zgłaszanych osób i służy jedynie to zilustrowania przykładowych cen. Aktualna oferta dotycząca szkolenie może być inna.

Liczba uczestników Szkolenie Otwarte
1 3297PLN
2 2549PLN
3 2299PLN
4 2174PLN
Cannot find a suitable date? Choose Your Course Date >>
Zbyt drogo? Podaj swoją cenę

Najbliższe szkolenia

MiejscowośćData KursuCena szkolenia [Zdalne / Stacjonarne]
Poznań, Garbary 100/63pon., 2018-02-05 09:008900PLN / 3297PLN
Kielce, ul. Warszawska 19pon., 2018-02-05 09:008900PLN / 3297PLN
Olsztyn, ul. Gietkowska 6aśr., 2018-02-07 09:008900PLN / 3447PLN
Opole, Władysława Reymonta 29pon., 2018-02-12 09:008900PLN / 4047PLN
Gliwice ul. Karola Marksa 11 wt., 2018-02-13 09:008900PLN / 3747PLN

Kursy w promocyjnej cenie

Szkolenie Miejscowość Data Kursu Cena szkolenia [Zdalne / Stacjonarne]
BPMN 2.0 dla Analityków Biznesowych Katowice ul. Opolska 22 pon., 2018-01-22 09:00 5940PLN / 3030PLN
Adobe Creative Cloud - Montaż video Katowice ul. Opolska 22 pon., 2018-01-29 09:00 3861PLN / 2455PLN
Techniki DTP (InDesign, Photoshop, Illustrator, Acrobat) Kielce, ul. Warszawska 19 pon., 2018-01-29 09:00 5940PLN / 2980PLN
Angular 4 - dobre praktyki Katowice ul. Opolska 22 wt., 2018-01-30 09:00 7920PLN / 3450PLN
Psychologia współpracy z ludźmi Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 wt., 2018-01-30 09:00 5148PLN / 1430PLN
Efektywna komunikacja interpersonalna z elementami asertywności Warszawa, ul. Złota 3/11 śr., 2018-01-31 09:00 5148PLN / 1430PLN
Agile Software Testing Zielona Góra, ul. Reja 6 czw., 2018-02-01 09:00 4257PLN / 2629PLN
PostgreSQL Administration Katowice ul. Opolska 22 pon., 2018-02-05 09:00 7821PLN / 4007PLN
Techniki DTP (InDesign, Photoshop, Illustrator, Acrobat) Opole, Władysława Reymonta 29 pon., 2018-02-05 09:00 5940PLN / 4230PLN
Międzynarodowe Standardy Rachunkowości i Sprawozdawczości Finansowej (MSR, MSSF) (IAS, IFRS) Poznań, Garbary 100/63 pt., 2018-02-09 09:00 3950PLN / 1188PLN
Tworzenie i zarządzanie stronami WWW Katowice ul. Opolska 22 pon., 2018-02-12 09:00 5841PLN / 3048PLN
Javascript Basics Poznań, Garbary 100/63 wt., 2018-02-13 09:00 4455PLN / 1885PLN
Efektywne wykorzystanie Social Media - Facebook, Twitter, Youtube, Google+, blogi Rzeszów, Plac Wolności 13 wt., 2018-02-13 09:00 1881PLN / 952PLN
SQL in Microsoft Access Kraków, ul. Rzemieślnicza 1 czw., 2018-02-15 09:00 10266PLN / 3911PLN
Efektywna komunikacja interpersonalna z elementami asertywności Gdynia, ul. Ejsmonda 2 pon., 2018-02-19 09:00 5148PLN / 1530PLN
Techniki DTP (InDesign, Photoshop, Illustrator, Acrobat) Katowice ul. Opolska 22 pon., 2018-03-05 09:00 5940PLN / 3730PLN
Visual Basic for Applications (VBA) w Excel - wstęp do programowania Katowice ul. Opolska 22 pon., 2018-03-05 09:00 3564PLN / 2291PLN
Certified Agile Tester Katowice ul. Opolska 22 pon., 2018-04-02 09:00 8910PLN / 4720PLN
Perfect tester Szczecin, ul. Sienna 9 śr., 2018-04-04 09:00 5920PLN / 2294PLN
Kontrola jakości i ciągła integracja Katowice ul. Opolska 22 czw., 2018-04-12 09:00 2673PLN / 2037PLN
Oracle 12c – wprowadzenie do języka SQL Łódź, ul. Tatrzańska 11 wt., 2018-06-12 09:00 3960PLN / 1920PLN

Newsletter z promocjami

Zapisz się na nasz newsletter i otrzymuj informacje o aktualnych zniżkach na kursy otwarte.
Szanujemy Twoją prywatność, dlatego Twój e-mail będzie wykorzystywany jedynie w celu wysyłki naszego newslettera, nie będzie udostępniony ani sprzedany osobom trzecim.
W dowolnej chwili możesz zmienić swoje preferencje co do otrzymywanego newslettera bądź całkowicie się z niego wypisać.

Zaufali nam