Compliance and the Management of Compliance Risk - Plan Szkolenia

Primary tabs

Duration Czas trwania

21 godzin (zwykle 3 dni wliczając przerwy)

Overview Charakterystyka kursu

Audiance

All staff who need a working knowledge of Compliance and the Management of Risk

Format of the course

A combination of:

  • Facilitated Discussions
  • Slide Presentations
  • Case Studies
  • Examples

Course Objectives

By the end of this course, delegates will be able to:

  • Understand the major facets of Compliance and the national and international efforts being made to manage the risk related to it
  • Define the ways in which a company and its staff might set up a Compliance Risk Management Framework
  • Detail the roles of Compliance Officer and Money Laundering Reporting Officer and how they should be integrated into a business
  • Understand some of the other “hot spots” in Financial Crime – especially as they relate to International Business, Offshore Centres and High-Net-Worth Clients

Course Outline Plan Szkolenia

The basics of Compliance and the Management of Compliance Risk

  • Understanding Compliance and the Risk associated with it
    • What are important areas in 2012?
    • Who are the Compliance Officers’ and Money Laundering Reporting Officers’ Stakeholders?
    • Understanding and mitigating the risks of non-compliance

Creating and Managing a Compliance Risk Management Framework

  • Understanding a Risk-Management Approach
  • The impact on the business – positively and negatively – of creating a Risk-Management Approach

Compliance and Corporate Governance

  • What is Corporate Governance?
  • How does it interact with Compliance?
  • Who are the Stakeholders?
  • Corporate Governance principles
  • Management Committees
  • Codes and Guidelines
  • Corporate Governance and Financial Crime Prevention

Compliance Controls and Checks

  • What do the Regulators expect?
  • Creating a Compliance Monitoring Programme

Other Financial Crime considerations

  • Money Laundering and Terrorist Financing – a fresh look
  • Fraud
  • Data Protection and Information Security
    • Personal and Sensitive Information
    • Data Protection Policies
  • Bribery and Corruption
    • UK Bribery Act 2010
    • USA Foreign & Corrupt Practices Act
    • Other areas for consideration
  • Market Abuse and Insider Dealing
  • Sanctions

Financial Crime in International Business, in Offshore Centres and with High-Net-Worth Clients

  • Why do financial criminals target International Business, Offshore Centres and High-Net-
  • Worth clients?
  • What are the major risks in undertaking this business?

The Future

  • Where are today’s Compliance and its Risk Management hotspots…?

Terminarz i Cennik

Szkolenie gwarantowane uruchamiamy nawet dla jednego uczestnika!
Szkolenie Otwarte Szkolenie Otwarte
od 3297PLN
(69)
Szkolenie Otwarte
W szkoleniu uczestniczą kursanci z różnych firm. Kurs realizowany jest wg planu szkolenia zamieszczonego na naszych stronach.
Szkolenie Zamknięte
Uczestnicy tylko z jednej organizacji. Nie ma możliwości dołączenia uczestników z zewnątrz. Program szkolenia jest zazwyczaj dostosowany do konkretnej grupy, tematy zajęć są uzgadniane pomiędzy klientem a trenerem.
Szkolenie Zdalne
Instruktor oraz uczestnicy znajdują się w różnych fizycznych lokalizacjach i komunikują się przez Internet. More Information

Im więcej zgłaszasz uczestników, tym większe oszczędności. Tabela przedstawia cenę za uczestnika w zależności od liczby zgłaszanych osób i służy jedynie to zilustrowania przykładowych cen. Aktualna oferta dotycząca szkolenie może być inna.

Liczba uczestników Szkolenie Otwarte Szkolenie Zdalne
1 3297PLN 8900PLN
2 2549PLN 5350PLN
3 2299PLN 4167PLN
4 2174PLN 3575PLN
Nie znalazłeś pasującego terminu? Zaproponuj termin szkolenia >>
Zbyt drogo? Podaj swoją cenę

Powiązane Kategorie

Szkolenia Powiązane


Najbliższe szkolenia

MiejscowośćData KursuCena szkolenia [Zdalne / Stacjonarne]
Zakopane ul. Jagiellońska 30 wt., 2017-06-13 09:008900PLN / 3747PLN
Bielsko-Biała, Al. Armii Krajowej 220wt., 2017-06-13 09:008900PLN / 3747PLN
Białystok, ul. Malmeda 1wt., 2017-06-20 09:008900PLN / 3747PLN
Kraków, ul. Rzemieślnicza 1śr., 2017-06-21 09:008900PLN / 3897PLN
Zielona Góra, ul. Reja 6pon., 2017-06-26 09:008900PLN / 3447PLN

Kursy w promocyjnej cenie

Szkolenie Miejscowość Data Kursu Cena szkolenia [Zdalne / Stacjonarne]
Facebook w marketingu i reklamie Poznań, Garbary 100/63 pt., 2017-05-26 09:00 1881PLN / 952PLN
Programowanie w języku Python Szczecin, ul. Sienna 9 pon., 2017-05-29 09:00 10000PLN / 4448PLN
Facebook w marketingu i reklamie Lublin, ul. Spadochroniarzy 9 pt., 2017-06-02 09:00 1881PLN / 1002PLN
MongoDB for Administrators Kraków, ul. Rzemieślnicza 1 wt., 2017-06-06 09:00 3861PLN / 2087PLN
Oracle 11g - Programowanie w PL/SQL I - warsztaty Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 wt., 2017-06-06 09:00 5990PLN / 2939PLN
Adobe Photoshop Elements Gdynia, ul. Ejsmonda 2 śr., 2017-06-07 09:00 1881PLN / 1127PLN
Microsoft Office Excel - moduł Business Intelligence Gdynia, ul. Ejsmonda 2 śr., 2017-06-07 09:00 2673PLN / 1391PLN
Adobe Photoshop Elements Gdańsk, ul. Powstańców Warszawskich 45 śr., 2017-06-07 09:00 1881PLN / 1127PLN
Adobe InDesign Poznań, Garbary 100/63 czw., 2017-06-08 09:00 1881PLN / 1027PLN
Wzorce projektowe w C# Poznań, Garbary 100/63 czw., 2017-06-08 09:00 3861PLN / 1830PLN
SQL Fundamentals Gdańsk, ul. Powstańców Warszawskich 45 czw., 2017-06-08 09:00 3663PLN / 1610PLN
Visual Basic for Applications (VBA) w Excel - poziom zaawansowany Warszawa, ul. Złota 3/11 pon., 2017-06-12 09:00 3069PLN / 1623PLN
Visual Basic for Applications (VBA) w Excel - wstęp do programowania Gdynia, ul. Ejsmonda 2 pon., 2017-06-12 09:00 3564PLN / 1891PLN
Techniki DTP (InDesign, Photoshop, Illustrator, Acrobat) Opole, Władysława Reymonta 29 pon., 2017-06-12 09:00 5940PLN / 4230PLN
Spring i Hibernate w tworzeniu aplikacji w języku Java Poznań, Garbary 100/63 wt., 2017-06-13 09:00 7722PLN / 3358PLN
Drools Rules Administration Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 śr., 2017-06-14 09:00 21196PLN / 7023PLN
Tworzenie i zarządzanie stronami WWW Poznań, Garbary 100/63 pon., 2017-06-19 09:00 5841PLN / 2298PLN
Adobe LiveCycle Designer Poznań, Garbary 100/63 pon., 2017-06-19 09:00 2970PLN / 1885PLN
Build applications with Oracle Application Express (APEX) Katowice ul. Opolska 22 pon., 2017-06-19 09:00 9801PLN / 4720PLN
Front End Developer Rzeszów, Plac Wolności 13 pon., 2017-06-19 09:00 23000PLN / 7970PLN
Introduction to Selenium Warszawa, ul. Złota 3/11 czw., 2017-06-22 09:00 1871PLN / 824PLN
Javascript And Ajax Rzeszów, Plac Wolności 13 pon., 2017-06-26 09:00 5841PLN / 3655PLN
Wprowadzenie do programowania Gdańsk, ul. Powstańców Warszawskich 45 pon., 2017-06-26 09:00 5742PLN / 4121PLN
Implementation and Administration of Elasticsearch Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 śr., 2017-06-28 09:00 20800PLN / 6903PLN
Efektywna komunikacja interpersonalna z elementami asertywności Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 czw., 2017-06-29 09:00 5148PLN / 1430PLN
Elasticsearch Advanced Administration, Monitoring and Maintenance Gdańsk, ul. Powstańców Warszawskich 45 wt., 2017-07-04 09:00 17741PLN / 5876PLN
Nginx konfiguracja i Administracja Bydgoszcz, ul. Dworcowa 94 śr., 2017-07-05 09:00 6930PLN / 2850PLN
SQL Fundamentals Warszawa, ul. Złota 3/11 pon., 2017-07-10 09:00 3663PLN / 1510PLN
Protokół SIP w VoIP Poznań, Garbary 100/63 pon., 2017-07-17 09:00 15929PLN / 5427PLN
Visual Basic for Applications (VBA) w Excel - wprowadzenie Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 śr., 2017-08-02 09:00 2376PLN / 1192PLN
Programowanie w WPF 4.5 Lublin, ul. Spadochroniarzy 9 śr., 2017-08-16 09:00 6435PLN / 2443PLN
Tworzenie i zarządzanie stronami WWW Poznań, Garbary 100/63 pon., 2017-09-25 09:00 5841PLN / 2298PLN

Newsletter z promocjami

Zapisz się na nasz newsletter i otrzymuj informacje o aktualnych zniżkach na kursy otwarte.
Szanujemy Twoją prywatność, dlatego Twój e-mail będzie wykorzystywany jedynie w celu wysyłki naszego newslettera, nie będzie udostępniony ani sprzedany osobom trzecim.
W dowolnej chwili możesz zmienić swoje preferencje co do otrzymywanego newslettera bądź całkowicie się z niego wypisać.

Zaufali nam