The Compliance and MLRO Refresher Programme - Plan Szkolenia

Primary tabs

Opinie uczestników

The Compliance and MLRO Refresher Programme

It was very good training, good pace, very comprehensive. 

Excellent course content, delivered very well. Actually enjoyed the training and was a very good brush up of knowledge.

Trainer, Richard was very good

Lisa Johansen - PAYS Services UK Limited

Kod kursu

compmlro

Czas trwania

7 godzin (zwykle1 dni wliczając przerwy)

Charakterystyka kursu

The Compliance and MLRO Refresher Programme examines the key risk management issues and topics that are of vital importance in today’s highly-regulated environment. As well as being targeted at Compliance Officers, MLROs, MLCOs and other risk management professionals it is also aimed at members of senior management and board members keen to know more about what to expect from the risk control functions within their organisations. The Programme is lectured by subject-matter-expert from the UK.

The key learning objective of the Programme is to equip attendees with sufficient knowledge to assess objectively the adequacy of their organisation’s existing risk management controls and practices and to make appropriate enhancements.

Plan Szkolenia

Identifying and Evaluating Key Risks

  • Analysing the role of the Compliance Officer, the MLRO, the MLCO, Internal Audit and the Board
  • What makes an effective Compliance Officer?
  • Accountability of the Compliance Officer
  • Interdependencies with other control functions
  • Primary, secondary and on-demand compliance
  • The Compliance Officer’s Activities – and the support required

Designing and Implementing an Effective Compliance Framework including a Monitoring Programme

  • Analysing legal and regulatory rules
  • Identifying risks
  • Designing control and procedures
  • Generating management information
  • Creating an effective compliance culture
  • Monitoring

Compliance and Corporate Governance

  • Concepts in Corporate Governance and how these help manage risk
  • Whistle blowing
  • Role of the director
  • Creating an effective board
  • Differentiating the roles of the executive and non executive director
  • Creating and effectively utilising Corporate Governance committees e.g. Audit, Remuneration
  • Financial reporting and Corporate Governance
  • The Turnbull Report and effective risk management

The Latest Local and International Regulatory Issues Surrounding Compliance and Financial Crime Prevention

  • Issues in Compliance
  • Issues in Anti-Money Laundering (AML) and Combating Terrorist Financing (CTF)
  • Issues in Fraud
  • Issues in Identity Theft
  • Issues in Phishing

Managing the Risk of Money Laundering

  • Offshore Issues, PEPs and EPs
  • Know Your Client (KYC) and Identification & Verification (ID&V)
  • A Risk-Management Approach
  • Case studies

Other Regulatory Risks

  • Information Security and Data Protection
  • Market Abuse and Insider Dealing
  • Bribery and Corruption
  • Sanctions
  • …and other types and Risks in on-shore and off-shore Banking

Human Factors in Risk Management

  • Understanding the importance of human error in procedures-driven environments
  • Common human factor problems
    • Steep authority gradients
    • Reliance vacuums
    • Dominant individuals
  • Identifying and addressing human factor issues
  • Developing an effective compliance culture

Criminal Abuse of Private Banking Services, Trusts and Corporate Services companies

  • Offshore companies and corporate services analysed
  • Offshore trusts and trustee services analysed
  • The criticality of fiduciary duty
  • Understanding commercial rationale
  • AML trust and company vulnerabilities
  • Examples of abuse
  • Case studies

Szkolenie gwarantowane uruchamiamy nawet dla jednego uczestnika!
Szkolenie Otwarte Szkolenie Otwarte
W szkoleniu uczestniczą kursanci z różnych firm. Kurs realizowany jest wg planu szkolenia zamieszczonego na naszych stronach.
od 1879PLN
(65)
Szkolenie Zamknięte Szkolenie Zamknięte
Uczestnicy tylko z jednej organizacji. Nie ma możliwości dołączenia uczestników z zewnątrz. Program szkolenia jest zazwyczaj dostosowany do konkretnej grupy, tematy zajęć są uzgadniane pomiędzy klientem a trenerem.
Szkolenie Zdalne Szkolenie Zdalne
Instruktor oraz uczestnicy znajdują się w różnych fizycznych lokalizacjach i komunikują się przez Internet.
od 5540PLN
Zapytaj o wycenę

Im więcej zgłaszasz uczestników, tym większe oszczędności. Tabela przedstawia cenę za uczestnika w zależności od liczby zgłaszanych osób i służy jedynie to zilustrowania przykładowych cen. Aktualna oferta dotycząca szkolenie może być inna.

Liczba uczestników Szkolenie Otwarte Szkolenie Zdalne
1 1879PLN 5540PLN
2 2035PLN 3865PLN
3 2086PLN 3307PLN
4 2112PLN 3028PLN
Nie znalazłeś pasującego terminu? Zaproponuj termin szkolenia >>
Zbyt drogo? Podaj swoją cenę

Powiązane Kategorie


Najbliższe szkolenia

MiejscowośćData KursuCena szkolenia [Zdalne / Stacjonarne]
Szczecin, ul. Małopolska 23pt., 2016-12-30 09:005540PLN / 1929PLN
Gdańsk, ul. Powstańców Warszawskich 45wt., 2017-01-03 09:005540PLN / 2029PLN
Rzeszów, Plac Wolności 13śr., 2017-01-04 09:005540PLN / 2029PLN
Częstochowa, ul. Wały Dwernickiego 117/121śr., 2017-01-04 09:005540PLN / 2029PLN
Katowice ul. Opolska 22pon., 2017-01-09 09:005540PLN / 2029PLN

Kursy w promocyjnej cenie

Newsletter z promocjami

We respect the privacy of your email address. We will not pass on or sell your address to others.
You can always change your preferences or unsubscribe completely.

Zaufali nam