The Compliance and MLRO Refresher Programme - Plan Szkolenia

Primary tabs

Język szkolenia

To szkolenie jest realizowane w języku polskim lub angielskim.

Kod kursu

compmlro

Czas trwania

7 godzin (zwykle1 dni wliczając przerwy)

Charakterystyka kursu

The Compliance and MLRO Refresher Programme examines the key risk management issues and topics that are of vital importance in today’s highly-regulated environment. As well as being targeted at Compliance Officers, MLROs, MLCOs and other risk management professionals it is also aimed at members of senior management and board members keen to know more about what to expect from the risk control functions within their organisations. The Programme is lectured by subject-matter-expert from the UK.

The key learning objective of the Programme is to equip attendees with sufficient knowledge to assess objectively the adequacy of their organisation’s existing risk management controls and practices and to make appropriate enhancements.

Plan Szkolenia

Identifying and Evaluating Key Risks

  • Analysing the role of the Compliance Officer, the MLRO, the MLCO, Internal Audit and the Board
  • What makes an effective Compliance Officer?
  • Accountability of the Compliance Officer
  • Interdependencies with other control functions
  • Primary, secondary and on-demand compliance
  • The Compliance Officer’s Activities – and the support required

Designing and Implementing an Effective Compliance Framework including a Monitoring Programme

  • Analysing legal and regulatory rules
  • Identifying risks
  • Designing control and procedures
  • Generating management information
  • Creating an effective compliance culture
  • Monitoring

Compliance and Corporate Governance

  • Concepts in Corporate Governance and how these help manage risk
  • Whistle blowing
  • Role of the director
  • Creating an effective board
  • Differentiating the roles of the executive and non executive director
  • Creating and effectively utilising Corporate Governance committees e.g. Audit, Remuneration
  • Financial reporting and Corporate Governance
  • The Turnbull Report and effective risk management

The Latest Local and International Regulatory Issues Surrounding Compliance and Financial Crime Prevention

  • Issues in Compliance
  • Issues in Anti-Money Laundering (AML) and Combating Terrorist Financing (CTF)
  • Issues in Fraud
  • Issues in Identity Theft
  • Issues in Phishing

Managing the Risk of Money Laundering

  • Offshore Issues, PEPs and EPs
  • Know Your Client (KYC) and Identification & Verification (ID&V)
  • A Risk-Management Approach
  • Case studies

Other Regulatory Risks

  • Information Security and Data Protection
  • Market Abuse and Insider Dealing
  • Bribery and Corruption
  • Sanctions
  • …and other types and Risks in on-shore and off-shore Banking

Human Factors in Risk Management

  • Understanding the importance of human error in procedures-driven environments
  • Common human factor problems
    • Steep authority gradients
    • Reliance vacuums
    • Dominant individuals
  • Identifying and addressing human factor issues
  • Developing an effective compliance culture

Criminal Abuse of Private Banking Services, Trusts and Corporate Services companies

  • Offshore companies and corporate services analysed
  • Offshore trusts and trustee services analysed
  • The criticality of fiduciary duty
  • Understanding commercial rationale
  • AML trust and company vulnerabilities
  • Examples of abuse
  • Case studies

Szkolenie gwarantowane uruchamiamy nawet dla jednego uczestnika!
Szkolenie Otwarte Szkolenie Otwarte
W szkoleniu uczestniczą kursanci z różnych firm. Kurs realizowany jest wg planu szkolenia zamieszczonego na naszych stronach.
od 1879PLN
(79)
Szkolenie Zamknięte Szkolenie Zamknięte
Uczestnicy tylko z jednej organizacji. Nie ma możliwości dołączenia uczestników z zewnątrz. Program szkolenia jest zazwyczaj dostosowany do konkretnej grupy, tematy zajęć są uzgadniane pomiędzy klientem a trenerem.
od 1879PLN
Zapytaj o wycenę
Szkolenie Zdalne Szkolenie Zdalne
Instruktor oraz uczestnicy znajdują się w różnych fizycznych lokalizacjach i komunikują się przez Internet.
od 5540PLN
Zapytaj o wycenę
SelfStudy SelfStudy
Szkolenie bez zaangażowania trenera. Uczestnicy korzystają z nagranych materiałów wideo, testów oraz innych treści w dogodnym dla siebie terminie.
Cena nie została jeszcze ustalona
Zgłoś zainteresowanie

Im więcej zgłaszasz uczestników, tym większe oszczędności. Tabela przedstawia cenę za uczestnika w zależności od liczby zgłaszanych osób i służy jedynie to zilustrowania przykładowych cen. Aktualna oferta dotycząca szkolenie może być inna.

Liczba uczestników Szkolenie Otwarte Szkolenie Zamknięte Szkolenie Zdalne
1 1879PLN 1879PLN 5540PLN
2 2135PLN 2035PLN 3865PLN
3 2220PLN 2086PLN 3307PLN
4 2262PLN 2112PLN 3028PLN
Nie znalazłeś pasującego terminu? Zaproponuj termin szkolenia >>
Zbyt drogo? Podaj swoją cenę

Powiązane Kategorie


Kursy ze Zniżką

Szkolenie Miejscowość Data Kursu Cena szkolenia [Zdalne/Stacjonarne]
Visual Basic for Applications (VBA) w Excel dla analityków Poznan, Garbary pon., 2016-07-04 09:00 1912PLN / 1278PLN
Debian Administration Poznan, Garbary pon., 2016-07-04 09:00 3157PLN / 2083PLN
Agile Project Management with Scrum Szczecin śr., 2016-07-06 09:00 1746PLN / 1361PLN
Wdrażanie efektywnych strategii cenowych Poznan, Garbary śr., 2016-07-06 09:00 1427PLN / 1093PLN
Język SQL w bazie danych MSSQL Poznan, Garbary czw., 2016-07-07 09:00 1568PLN / 1142PLN
Excel i VBA dla kontrolerów finansowych i audytorów Warszawa, ul. Złota 3/11 pon., 2016-07-11 09:00 1913PLN / 1441PLN
Introduction to Selenium Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 czw., 2016-07-14 09:00 768PLN / 539PLN
Prognozowanie w R Poznan, Garbary czw., 2016-07-14 09:00 2188PLN / 1527PLN
Machine Learning Fundamentals with R Warszawa, ul. Złota 3/11 pon., 2016-07-18 09:00 2523PLN / 1828PLN
Administracja bazą danych Microsoft SQL Server 2012 Toruń, ul. Żeglarska 10/14 pon., 2016-07-18 09:00 2509PLN / 1653PLN
Administracja serwerem Apache Tomcat Kraków pon., 2016-07-18 09:00 1713PLN / 1438PLN
Efektywna praca z arkuszem Excel Gdańsk wt., 2016-07-19 09:00 768PLN / 652PLN
ITIL®: Intermediate Lifecycle Stream: Service Strategy (SS) Kraków wt., 2016-07-19 09:00 4338PLN / 3116PLN
Microsoft Access - pobieranie danych Poznan, Garbary śr., 2016-07-20 09:00 1117PLN / 856PLN
Debian Administration Olsztyn, ul. Kajki 3/1 pon., 2016-07-25 09:00 3157PLN / 2167PLN
Programowanie w języku Python Warszawa, ul. Złota 3/11 pon., 2016-08-01 09:00 5790PLN / 3753PLN
Oracle 11g - Analiza danych - warsztaty Warszawa, ul. Złota 3/11 pon., 2016-08-01 09:00 4350PLN / 3012PLN
Tworzenie aplikacji internetowych w języku PHP Warszawa, ul. Złota 3/11 śr., 2016-08-03 09:00 2688PLN / 2022PLN
Zapewnienie jakości oprogramowania – przegląd metodyk Warszawa, ul. Złota 3/11 wt., 2016-08-09 09:00 2735PLN / 1863PLN
Oracle 11g - Programowanie w PL/SQL II Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 śr., 2016-08-10 09:00 2363PLN / 1785PLN
Trening radzenie sobie ze stresem Warszawa, ul. Złota 3/11 czw., 2016-08-18 09:00 2112PLN / 1212PLN
Java Spring Kraków pon., 2016-08-29 09:00 7039PLN / 5245PLN
Java Spring Szczecin pon., 2016-09-05 09:00 7039PLN / 5044PLN
Programowanie w WPF 4.5 Warszawa, ul. Złota 3/11 pon., 2016-09-05 09:00 2359PLN / 1355PLN
Building Web Apps using the MEAN stack Szczecin pon., 2016-09-12 09:00 4788PLN / 3124PLN
Java Spring Gdańsk pon., 2016-09-12 09:00 7039PLN / 5153PLN
Java Spring Poznan, Garbary pon., 2016-09-12 09:00 7039PLN / 4961PLN
Java Spring Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 pon., 2016-09-19 09:00 7039PLN / 4961PLN
Java Spring Warszawa, ul. Złota 3/11 pon., 2016-09-19 09:00 7039PLN / 4961PLN
BPMN 2.0 dla Analityków Biznesowych Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 wt., 2016-09-27 09:00 3110PLN / 2337PLN
Visual Basic for Applications (VBA) w Excel dla zaawansowanych Białystok, ul. Malmeda 1 pon., 2016-11-14 09:00 1689PLN / 1413PLN

Najbliższe szkolenia

MiejscowośćData KursuCena szkolenia [Zdalne/Stacjonarne]
Warszawa, ul. Złota 3/11pt., 2016-07-15 09:003028PLN / 2145PLN
Białystok, ul. Malmeda 1czw., 2016-07-21 09:003028PLN / 2185PLN
Lublinpt., 2016-07-22 09:003028PLN / 2211PLN
Toruń, ul. Żeglarska 10/14pt., 2016-07-22 09:003028PLN / 2177PLN
Opolept., 2016-07-22 09:003028PLN / 2244PLN

Some of our clients