Compliance and the Management of Compliance Risk - Plan Szkolenia

Primary tabs

Język szkolenia

To szkolenie jest realizowane w języku polskim lub angielskim.

Kod kursu

mancomprisk

Czas trwania

21 godzin (zwykle 3 dni wliczając przerwy)

Charakterystyka kursu

Audience

All staff who need a working knowledge of Compliance and the Management of Risk

Format of the course

A combination of:

  • Facilitated Discussions
  • Slide Presentations
  • Case Studies
  • Examples

Course Objectives

By the end of this course, delegates will be able to:

  • Understand the major facets of Compliance and the national and international efforts being made to manage the risk related to it
  • Define the ways in which a company and its staff might set up a Compliance Risk Management Framework
  • Detail the roles of Compliance Officer and Money Laundering Reporting Officer and how they should be integrated into a business
  • Understand some of the other “hot spots” in Financial Crime – especially as they relate to International Business, Offshore Centres and High-Net-Worth Clients

Plan Szkolenia

The basics of Compliance and the Management of Compliance Risk

  • Understanding Compliance and the Risk associated with it
    • What are important areas?
    • Who are the Compliance Officers’ and Money Laundering Reporting Officers’ Stakeholders?
    • Understanding and mitigating the risks of non-compliance

Creating and Managing a Compliance Risk Management Framework

  • Understanding a Risk-Management Approach
  • The impact on the business – positively and negatively – of creating a Risk-Management Approach

Compliance and Corporate Governance

  • What is Corporate Governance?
  • How does it interact with Compliance?
  • Who are the Stakeholders?
  • Corporate Governance principles
  • Management Committees
  • Codes and Guidelines
  • Corporate Governance and Financial Crime Prevention

Compliance Controls and Checks

  • What do the Regulators expect?
  • Creating a Compliance Monitoring Programme

Other Financial Crime considerations

  • Money Laundering and Terrorist Financing – a fresh look
  • Fraud
  • Data Protection and Information Security
    • Personal and Sensitive Information
    • Data Protection Policies
  • Bribery and Corruption
    • UK Bribery Act 2010
    • USA Foreign & Corrupt Practices Act
    • Other areas for consideration
  • Market Abuse and Insider Dealing
  • Sanctions

Financial Crime in International Business, in Offshore Centres and with High-Net-Worth Clients

  • Why do financial criminals target International Business, Offshore Centres and High-Net-
  • Worth clients?
  • What are the major risks in undertaking this business?

The Future

  • Where are today’s Compliance and its Risk Management hotspots…?

Szkolenie gwarantowane uruchamiamy nawet dla jednego uczestnika!
Szkolenie Otwarte Szkolenie Otwarte
W szkoleniu uczestniczą kursanci z różnych firm. Kurs realizowany jest wg planu szkolenia zamieszczonego na naszych stronach.
od 3297PLN
(85)
Szkolenie Zamknięte Szkolenie Zamknięte
Uczestnicy tylko z jednej organizacji. Nie ma możliwości dołączenia uczestników z zewnątrz. Program szkolenia jest zazwyczaj dostosowany do konkretnej grupy, tematy zajęć są uzgadniane pomiędzy klientem a trenerem.
od 3297PLN
Zapytaj o wycenę
Szkolenie Zdalne Szkolenie Zdalne
Instruktor oraz uczestnicy znajdują się w różnych fizycznych lokalizacjach i komunikują się przez Internet.
od 8900PLN
Zapytaj o wycenę
SelfStudy SelfStudy
Szkolenie bez zaangażowania trenera. Uczestnicy korzystają z nagranych materiałów wideo, testów oraz innych treści w dogodnym dla siebie terminie.
Cena nie została jeszcze ustalona
Zgłoś zainteresowanie

Im więcej zgłaszasz uczestników, tym większe oszczędności. Tabela przedstawia cenę za uczestnika w zależności od liczby zgłaszanych osób i służy jedynie to zilustrowania przykładowych cen. Aktualna oferta dotycząca szkolenie może być inna.

Liczba uczestników Szkolenie Otwarte Szkolenie Zamknięte Szkolenie Zdalne
1 3297PLN 3297PLN 8900PLN
2 2649PLN 2549PLN 5350PLN
3 2432PLN 2299PLN 4167PLN
4 2324PLN 2174PLN 3575PLN
Nie znalazłeś pasującego terminu? Zaproponuj termin szkolenia >>
Zbyt drogo? Podaj swoją cenę

Powiązane Kategorie


Kursy ze Zniżką

Szkolenie Miejscowość Data Kursu Cena szkolenia [Zdalne/Stacjonarne]
Praktyka testowania Katowice czw., 2016-05-26 09:30 3162PLN / 2762PLN
Programowanie w C# 5.0 z Visual Studio 2012 Poznan, Garbary pon., 2016-05-30 09:00 2685PLN / 1822PLN
Introduction to Machine Learning Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 pon., 2016-05-30 09:00 2730PLN / 1940PLN
Adobe Captivate Kielce wt., 2016-05-31 09:00 1318PLN / 1127PLN
Excel i VBA dla kontrolerów finansowych i audytorów Szczecin wt., 2016-05-31 09:00 1913PLN / 1513PLN
Programowanie w WPF 4.5 Warszawa, ul. Złota 3/11 wt., 2016-05-31 09:00 2359PLN / 1355PLN
SQL Fundamentals Warszawa, ul. Złota 3/11 śr., 2016-06-01 09:00 1358PLN / 853PLN
MS Excel - poziom średniozaawansowany Łódź, ul. Tatrzańska 11 śr., 2016-06-01 09:00 1044PLN / 840PLN
Język SQL w bazie danych MSSQL Toruń, ul. Żeglarska 10/14 śr., 2016-06-01 09:00 1568PLN / 1198PLN
Bezpieczeństwo aplikacji internetowych Katowice śr., 2016-06-01 09:30 3606PLN / 2531PLN
Automatyzacja testów za pomocą Selenium Kraków pon., 2016-06-06 09:00 3200PLN / 2433PLN
Automatyzacja testów za pomocą Selenium Katowice wt., 2016-06-07 09:30 3431PLN / 2469PLN
MS Excel - poziom średniozaawansowany Katowice śr., 2016-06-08 09:00 700PLN / 771PLN
Programowanie w języku C++ Olsztyn, ul. Kajki 3/1 pon., 2016-06-13 09:00 2936PLN / 2395PLN
Docker - zarządzanie kontenerami Trójmiasto wt., 2016-06-14 09:00 4360PLN / 2774PLN
Excel dla zaawansowanych Katowice pon., 2016-06-20 09:00 775PLN / 933PLN
Automatyzacja testów za pomocą Selenium Warszawa, ul. Złota 3/11 pon., 2016-06-20 09:00 3431PLN / 2327PLN
PostgreSQL Administration Lublin pon., 2016-06-20 09:30 4025PLN / 3134PLN
Wprowadzenie do R Warszawa, ul. Złota 3/11 wt., 2016-06-21 09:00 3058PLN / 2123PLN
Tworzenie i zarządzanie stronami WWW Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 pon., 2016-06-27 09:00 3410PLN / 2555PLN
Programowanie w języku C Gdynia pon., 2016-06-27 09:00 1590PLN / 1143PLN
Distributed Messaging with Apache Kafka Katowice pon., 2016-06-27 09:30 4998PLN / 3288PLN
Wzorce projektowe w C# Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 śr., 2016-06-29 09:00 1865PLN / 1392PLN
Visual Basic for Applications (VBA) w Excel dla analityków Poznan, Garbary pon., 2016-07-04 09:00 1912PLN / 1278PLN
Debian Administration Poznan, Garbary pon., 2016-07-04 09:00 3157PLN / 2083PLN
Wdrażanie efektywnych strategii cenowych Poznan, Garbary śr., 2016-07-06 09:00 1427PLN / 1093PLN
Excel i VBA dla kontrolerów finansowych i audytorów Warszawa, ul. Złota 3/11 pon., 2016-07-11 09:00 1913PLN / 1441PLN
Machine Learning Fundamentals with R Warszawa, ul. Złota 3/11 pon., 2016-07-18 09:00 2523PLN / 1828PLN
Building Web Apps using the MEAN stack Szczecin pon., 2016-07-18 09:00 5538PLN / 3351PLN
Microsoft Access - pobieranie danych Poznan, Garbary śr., 2016-07-20 09:00 1117PLN / 856PLN
Programowanie w języku Python Warszawa, ul. Złota 3/11 pon., 2016-08-01 09:00 5790PLN / 3753PLN
Programowanie w WPF 4.5 Warszawa, ul. Złota 3/11 pon., 2016-09-05 09:00 2359PLN / 1355PLN
BPMN 2.0 dla Analityków Biznesowych Wrocław, ul.Ludwika Rydygiera 2a/22 wt., 2016-09-27 09:00 3110PLN / 2337PLN

Najbliższe szkolenia

MiejscowośćData KursuCena szkolenia [Zdalne/Stacjonarne]
Toruń, ul. Żeglarska 10/14śr., 2016-06-08 09:003575PLN / 2289PLN
Bydgoszcz, ul. Dworcowa 94wt., 2016-06-14 09:003575PLN / 2257PLN
Łódź, ul. Tatrzańska 11wt., 2016-06-21 09:003575PLN / 2289PLN
Olsztyn, ul. Kajki 3/1wt., 2016-06-21 09:003575PLN / 2266PLN
Szczecinśr., 2016-06-22 09:003575PLN / 2266PLN

Some of our clients